中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

DA/T 13-2022

代替 DA／T 13-1994

檔號(hào)編制規(guī)則

Compilation rules for reference codes

2022-04-07 發(fā)布 2022-07-01實(shí)施

國家檔案局 發(fā)布

DA/T 13-2022

前 言

本文件按照GB／T 1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。

本文件代替DA／T 13-1994《檔號(hào)編制規(guī)則》，與DA／T 13-1994相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，主要技術(shù)變化如下：

----增加了“規(guī)范性引用文件”一章（見第2章）；

----更改了“檔號(hào)”“全宗號(hào)”“類別號(hào)”“項(xiàng)目號(hào)”“案卷號(hào)”“件號(hào)”“頁號(hào)”的定義（見3.2、3.3、3.4、

3.6、3.8、3.9、3.10,1994年版的2.1、2.2、2.4、2.5、2.6、2.7、2.8）；

----更改了術(shù)語的名稱，“案卷目錄號(hào)”改為“目錄號(hào)”，“頁（張）號(hào)”改為“頁號(hào)”（見3.7、3.10,1994年

版的2.3、2.8）；

----增加了“檔案門類代碼”的定義（見3.5）；

----增加了“適用性原則”（見4.6）；

----將“合理性原則”更改為“一致性原則”，并更改了內(nèi)容（見4.2,1994年版的3.2）；

----更改了“擴(kuò)充性原則”“簡(jiǎn)單性原則”的內(nèi)容（見4.4、4.5,1994年版的3.4、3.5）；

----增加了“檔號(hào)的構(gòu)成元素”一章（見第5章）；

----更改了檔號(hào)的結(jié)構(gòu)，設(shè)置了必選代碼和可選代碼、優(yōu)化了類別號(hào)的組成、規(guī)定了按卷的檔號(hào)結(jié)構(gòu)和按件

的檔號(hào)結(jié)構(gòu)（見第6章、第7章，1994年版的第4章）；

----更改了檔號(hào)的編制方法，按照新的檔號(hào)構(gòu)成予以規(guī)定（見第8章，1994年版的第5章）；

----更改了對(duì)位數(shù)的規(guī)定（見6.1.3、7.1.3、第8章，1994年版的第5章）；

----增加了檔號(hào)編制示例，便于理解操作（見附錄A）。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由全國檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出。

本文件由國家檔案局歸口。

本文件起草單位：國家檔案局檔案科學(xué)技術(shù)研究所。

本文件主要起草人：聶曼影、魏伶俐、張淑霞、晏杰、王熹、陳吉。

本文件的歷次版本發(fā)布情況為：

----1994年首次發(fā)布為DA／T 13-1994；

----本次為第一次修訂。

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檔號(hào)編制規(guī)則

1 范圍

本文件規(guī)定了檔號(hào)的結(jié)構(gòu)、編制原則和編制方法。

本文件適用于檔案館（室）編制檔號(hào)。

2 規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3 術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

代碼 code

一個(gè)或一組有序的、易于計(jì)算機(jī)和人識(shí)別與處理的數(shù)字、字母、漢字及其他符號(hào)。

3.2

檔號(hào) reference code

以字符形式賦予檔案的一組唯一代碼，用于反映、固定和識(shí)別檔案排列順序。

［來源：DA／T 1-2000,5.12，有修改］

3.3

全宗號(hào) fonds number

檔案所屬全宗的代碼。

3.4

類別號(hào) series number

按照分類方案賦予全宗內(nèi)各層級(jí)檔案類別的代碼。

3.5

檔案門類代碼 archival category code

檔案所屬門類的代碼。

注：檔案門類代碼是一級(jí)類別號(hào)，如文書檔案代碼、科技檔案代碼等。

3.6

項(xiàng)目號(hào) project number

產(chǎn)品、工程、課題、設(shè)備等不同類別項(xiàng)目檔案的代碼。

3.7

目錄號(hào) catalogue number

全宗內(nèi)案卷所屬目錄的代碼。

3.8

案卷號(hào) file number

案卷排列的順序代碼。

注：按組或冊(cè)整理的檔案可用組號(hào)或冊(cè)號(hào)。

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3.9

件號(hào) item number

歸檔的文件排列的順序代碼。

3.10

頁號(hào) page number

案卷內(nèi)文件每頁排列的順序代碼。

4 檔號(hào)編制原則和要求

4.1 唯一性原則

檔案館（室）內(nèi)檔號(hào)應(yīng)指代單一。不同編號(hào)對(duì)象應(yīng)賦予不同代碼，一個(gè)代碼只表示一個(gè)編號(hào)對(duì)象。

4.2 一致性原則

檔號(hào)結(jié)構(gòu)應(yīng)與館（室）藏檔案的整理分類體系保持一致。

4.3 穩(wěn)定性原則

檔號(hào)一經(jīng)確定，不應(yīng)隨意改變。

4.4 擴(kuò)充性原則

檔號(hào)應(yīng)預(yù)留遞增容量，以便適應(yīng)館（室）藏檔案擴(kuò)充的需要。

4.5 簡(jiǎn)單性原則

檔號(hào)力求簡(jiǎn)短明了、減少代碼差錯(cuò)，以提高處理效率。

4.6 適用性原則

檔號(hào)的編制宜適應(yīng)不同的技術(shù)環(huán)境。

5 檔號(hào)的構(gòu)成元素

檔號(hào)構(gòu)成的元素包括以下內(nèi)容。

a）全宗號(hào)。

b）類別號(hào)：

----一級(jí)類別號(hào)（檔案門類代碼）；

----二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)；

----項(xiàng)目號(hào)；

----目錄號(hào)；

----年度；

----保管期限代碼；

----機(jī)構(gòu)／問題代碼。

c）案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)。

d）件號(hào)／頁號(hào)。

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6 按卷整理檔案的檔號(hào)結(jié)構(gòu)

6.1 結(jié)構(gòu)

6.1.1 按卷整理的檔號(hào)結(jié)構(gòu)應(yīng)為：

全宗號(hào)-類別號(hào)-案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)-件號(hào)／頁號(hào)

6.1.2 按卷整理的檔號(hào)結(jié)構(gòu)中，類別號(hào)的構(gòu)成元素包括一級(jí)類別號(hào)（檔案門類代碼）、二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)、目錄號(hào)、項(xiàng)目號(hào)、年度、保管期限代碼。其結(jié)構(gòu)按相關(guān)規(guī)定或根據(jù)實(shí)際需要確定。

示例1：

檔案門類代碼·二級(jí)類別號(hào)·年度·保管期限代碼

示例2：

檔案門類代碼·項(xiàng)目號(hào)

示例3：

檔案門類代碼·二級(jí)類別號(hào)·三級(jí)類別號(hào)·年度

6.1.3 結(jié)構(gòu)說明：“xxx”不代表各代碼所占的位數(shù)。6.1.1結(jié)構(gòu)中左邊為上位代碼，右邊為下位代碼，連寫時(shí)上、下位代碼之間用連接號(hào)“-”（短橫線）相隔。6.1.2中的各元素均屬類別號(hào)，為同級(jí)代碼，同級(jí)代碼之間用間隔號(hào)“·”相隔。連接號(hào)和間隔號(hào)各占半個(gè)字位置，上下居中。

6.2 元素的選用

6.2.1 全宗號(hào)、一級(jí)類別號(hào)（檔案門類代碼）、案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)為必選項(xiàng)，不應(yīng)省略。

6.2.2 二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)、目錄號(hào)、項(xiàng)目號(hào)、年度、保管期限代碼、件號(hào)／頁號(hào)為可選項(xiàng)，可根據(jù)實(shí)際需要選擇使用。

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7 按件整理檔案的檔號(hào)結(jié)構(gòu)

7.1 結(jié)構(gòu)

7.1.1 按件整理的檔號(hào)結(jié)構(gòu)應(yīng)為：

全宗號(hào)-類別號(hào)-件號(hào)

7.1.2 按件整理的檔號(hào)結(jié)構(gòu)中，類別號(hào)的構(gòu)成元素包括一級(jí)類別號(hào)（檔案門類代碼）、二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)、年度、保管期限代碼、機(jī)構(gòu)／問題代碼。其結(jié)構(gòu)按相關(guān)規(guī)定或根據(jù)實(shí)際需要確定。

示例1：

檔案門類代碼·二級(jí)類別號(hào)·年度·保管期限代碼·機(jī)構(gòu)／問題代碼

示例2：

檔案門類代碼·年度·保管期限代碼·機(jī)構(gòu)／問題代碼

示例3：

檔案門類代碼·保管期限代碼·年度

7.1.3 結(jié)構(gòu)說明：“xxX”不代表各代碼所占的位數(shù)。7.1.1結(jié)構(gòu)中左邊為上位代碼，右邊為下位代碼，連寫時(shí)上、下位代碼之間用連接號(hào)“-”（短橫線）相隔。7.1.2中的各元素均屬類別號(hào)，為同級(jí)代碼，同級(jí)代碼之間用間隔號(hào)“·”相隔。連接號(hào)和間隔號(hào)各占半個(gè)字位置，上下居中。

7.2 元素的選用

7.2.1 全宗號(hào)、一級(jí)類別號(hào)（檔案門類代碼）、年度、保管期限代碼、件號(hào)為必選項(xiàng)，不應(yīng)省略。

7.2.2 二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)、機(jī)構(gòu)／問題代碼為可選項(xiàng)，可根據(jù)實(shí)際需要選擇使用。

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8 檔號(hào)的編制方法

8.1 全宗號(hào)的編制方法

8.1.1 一般采用4位代碼標(biāo)識(shí)全宗號(hào)。其中第1位用大寫漢語拼音字母標(biāo)識(shí)全宗屬性，后3位用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)順序號(hào)。

8.1.2 在同一個(gè)檔案館（室）內(nèi)，全宗屬性代碼不應(yīng)重復(fù)。

8.1.3 在同一個(gè)全宗屬性內(nèi)按排列次序流水編制全宗順序號(hào)。不應(yīng)有重號(hào)。

示例1：某省檔案館藏新民主主義革命歷史檔案第13號(hào)全宗，標(biāo)識(shí)為“X013”。

示例2：某市檔案館藏舊政權(quán)檔案第4號(hào)全宗，標(biāo)識(shí)為“J004”。

示例3：某省檔案館藏第123號(hào)全宗，標(biāo)識(shí)為“R123”。

示例4：某省檔案館藏已撤銷的某地行署003號(hào)全宗，標(biāo)識(shí)為“D003”。

8.2 檔案門類代碼的編制方法

8.2.1 采用2位大寫漢語拼音字母標(biāo)識(shí)檔案門類代碼。

示例：機(jī)關(guān)檔案門類代碼標(biāo)識(shí)為：文書“WS”、科技“KKJ”、人事“RS”、會(huì)計(jì)“KU”、專業(yè)“2 、照片“ZP”、錄音“LY”、錄像“LX”、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)“SJ”、公務(wù)電子郵件“YJ”、網(wǎng)頁信息“WY”、社交媒體“MT”、實(shí)物檔案“SW”。

8.2.2 在同一個(gè)檔案館（室）內(nèi)或一個(gè)全宗內(nèi)，不應(yīng)有重復(fù)的檔案門類代碼。

8.3 二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)的編制方法

8.3.1 二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)的設(shè)置應(yīng)科學(xué)、簡(jiǎn)潔。根據(jù)實(shí)際情況，可擴(kuò)展至四級(jí)。

8.3.2 采用大寫漢語拼音字母、阿拉伯?dāng)?shù)字或二者的組合編制二級(jí)及三級(jí)類別號(hào)，不應(yīng)有重號(hào)。示例：行政許可檔案中登記注冊(cè)檔案中的注冊(cè)類檔案，標(biāo)識(shí)為“XK·ZC··01”。

8.4 項(xiàng)目號(hào)的編制方法

采用項(xiàng)目、課題、設(shè)備儀器等的代號(hào)或型號(hào)標(biāo)識(shí)項(xiàng)目號(hào)。

8.5 年度的編制方法

采用4位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)文件（檔案）的形成年度。

8.6 保管期限代碼的編制方法

采用大寫漢語拼音字母或大寫漢語拼音字母與阿拉伯?dāng)?shù)字的組合標(biāo)識(shí)保管期限。以代碼“Y”標(biāo)識(shí)永久；以代碼“D”十年限標(biāo)識(shí)定期。

示例：保管期限為定期30年的標(biāo)識(shí)為“D30”。

8.7 機(jī)構(gòu)／問題代碼的編制方法

采用大寫漢語拼音字母、阿拉伯?dāng)?shù)字或漢字標(biāo)識(shí)機(jī)構(gòu)／問題。

示例1：采用漢字“辦公室”標(biāo)識(shí)辦公室。

示例2：采用代碼“003”標(biāo)識(shí)黨務(wù)類。

8.8 案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)的編制方法

8.8.1 采用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)。檔案館（室）應(yīng)按照實(shí)際數(shù)量確定案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)的位數(shù)。

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8.8.2 應(yīng)在案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)前最低一級(jí)檔號(hào)構(gòu)成元素下按照排列次序流水編制案卷號(hào)／組號(hào)／冊(cè)號(hào)，不應(yīng)有重號(hào)。

8.9 件號(hào)的編制方法

8.9.1 采用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)件號(hào)。檔案館（室）應(yīng)按照實(shí)際數(shù)量確定件號(hào)的位數(shù)。

8.9.2 應(yīng)在件號(hào)前最低一級(jí)檔號(hào)構(gòu)成元素下按照排列次序流水編制件號(hào)，不應(yīng)有重號(hào)。

8.10 頁號(hào)的編制方法

8.10.1 采用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)頁號(hào)。檔案館（室）應(yīng)按照實(shí)際數(shù)量確定頁號(hào)的位數(shù)。

8.10.2 應(yīng)從卷內(nèi)首頁檔案開始按照排列次序流水編制頁號(hào)，不應(yīng)有重號(hào)。空白頁不編制頁號(hào)。

8.11 檔號(hào)編制示例

為便于理解檔號(hào)的使用方法，方便操作，附錄A給出了檔號(hào)編制的具體示例。

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附錄A

（資料性）

檔號(hào)編制示例

A．1 按卷整理的檔號(hào)編制示例

以下給出了按卷整理的檔號(hào)編制示例。

示例1：J019-ZY·JC·CC·2019·D30-001-001

說明：J019為全宗號(hào)，ZY為檔案門類代碼（專業(yè)檔案），JC為二級(jí)類別號(hào)（稅務(wù)稽查），CC為三級(jí)類別號(hào)（查處類），2019為年度，D30為保管期限代碼，001為案卷號(hào)，001為件號(hào)。

示例2：J019-KU·01·2017-001-001

說明：J019為全宗號(hào)，KU為檔案門類代碼（會(huì)計(jì)檔案），01為二級(jí)類別號(hào)（會(huì)計(jì)憑證），2017為年度，001為案卷號(hào)，001為件號(hào)。

示例3：

說明：A002為全宗號(hào)，RS為檔案門類代碼（人事檔案），001為案卷號(hào)，002為件號(hào)。

示例4： 01-003

說明：X032為全宗號(hào)；KJ為檔案門類代碼（科技檔案），KY為二級(jí)類別號(hào)（科研檔案），01為項(xiàng)目號(hào)，003為案卷號(hào)。

示例5：02-005-054

說明：X032為全宗號(hào)；KJ為檔案門類代碼（科技檔案），JJ為二級(jí)類別號(hào)（基建檔案），02為項(xiàng)目號(hào)，005為案卷號(hào)，054為頁號(hào)。

示例6：

說明：K021為全宗號(hào)，ZP為檔案門類代碼（照片檔案），2019為年度，D30為保管期限代碼，025為組號(hào)，005為件號(hào)。

示例7：C038-001-002-003

說明：C038為全宗號(hào)，001為目錄號(hào)，002為案卷號(hào)，003為件號(hào)。

A．2 按件整理的檔號(hào)編制示例

以下給出了按件整理的檔號(hào)編制示例。

示例1：A439-WS·2015·D30·003-005

說明：A439為全宗號(hào)，WS為檔案門類代碼（文書檔案），2015為年度，D30為保管期限代碼，003為問題代碼（黨務(wù)），005為件號(hào)。

示例2：Z109-WS·2011·Y·辦公室-0001

說明：Z109為全宗號(hào)，WS為檔案門類代碼（文書檔案），2011為年度，Y為保管期限代碼，辦公室為機(jī)構(gòu)代碼，0001為件號(hào)。

示例3：Z008-WS·20

說明：Z008為全宗號(hào)，WS為檔案門類代碼（文書檔案），2019為年度，Y為保管期限代碼，037為件號(hào)。

示例4：J019-LY·2019·Y-001

說明：J019為全宗號(hào)，LY為檔案門類代碼（錄音檔案），2019為年度，Y為保管期限代碼，001為件號(hào)。

示例5：C015-WY·TZGG·2019·D10-00001

說明：C015為全宗號(hào)，WY為檔案門類代碼（網(wǎng)頁信息檔案），TZGG為二級(jí)類別號(hào)（通知公告），2019為年度，D10為保管期限代碼，00001為件號(hào)。

示例6：B168-SW·2015·Y-001

說明：B168為全宗號(hào)，SW為檔案門類代碼（實(shí)物檔案），2015為年度，Y為保管期限代碼，001為件號(hào)。

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參考文獻(xiàn)

[1] GB／T 9705-2008 文書檔案案卷格式

[2] GB／T 11821-2002 照片檔案管理規(guī)范

[3] GB／T 11822-2008 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求

[4] GB／T 18894-2016 電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范

[5] DA／T 1-2000 檔案工作基本術(shù)語

[6] DA/T 9-1994明清檔案檔號(hào)編制規(guī)則

[7] DA/T 12-2012全宗卷規(guī)范

[8] DA/T 22-2015歸檔文件整理規(guī)則

[9] DA/T 41-2008原始地質(zhì)資料立卷歸檔規(guī)則

[10] DA/T 42-2009企業(yè)檔案工作規(guī)范

[11] DA/T 50-2014數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范

[12] DA/T 66-2017城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)范

[13] DA/T 78-2019錄音錄像檔案管理規(guī)范

[14] DA/T 79-2019證券業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范

[15] DA/T 80-2019政府網(wǎng)站網(wǎng)頁歸檔指南

[16] 企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定（國家檔案局令第10號(hào)）

[17] 機(jī)關(guān)檔案管理規(guī)定（國家檔案局令第13號(hào)）

[18] 數(shù)字檔案室建設(shè)指南（檔辦發(fā)〔2014〕4號(hào)）